近日，廣東證監(jiān)局、廣東省高級(jí)人民法院、廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心聯(lián)合簽署了《證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接合作備忘錄》。
根據(jù)該《備忘錄》，調(diào)解與訴訟可以按照下列方式進(jìn)行對(duì)接，一是投資者與廣東轄區(qū)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生證券期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以直接申請(qǐng)調(diào)解中心調(diào)解，調(diào)解成功后，還可以由當(dāng)?shù)胤ㄔ簩?duì)調(diào)解協(xié)議進(jìn)行司法確認(rèn)。二是如果投資者已經(jīng)起訴到法院，或者案件正處在法院審理階段，經(jīng)征詢雙方當(dāng)事人同意，法院也可以委托調(diào)解中心先行調(diào)解，調(diào)解不成的，再由法院裁決。
據(jù)了解，廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心是在廣東證監(jiān)局指導(dǎo)下，由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)、廣東上市公司協(xié)會(huì)聯(lián)合廣東轄區(qū)部分證券期貨公司共同出資成立的投資者服務(wù)公益機(jī)構(gòu)，專門為投資者提供證券期貨投訴處理、糾紛調(diào)解和咨詢服務(wù)。
自今年4月份在廣東省民政廳注冊(cè)以來，該中心已經(jīng)調(diào)處各類證券期貨交易糾紛近200件，為投資者挽回?fù)p失30余萬元。目前，調(diào)解中心已配備了45名專業(yè)調(diào)解員，備忘錄簽署后，擬繼續(xù)增聘6名熟悉上市公司法律事務(wù)方面的調(diào)解員，為日后開展上市公司虛假陳述案件調(diào)解工作做好準(zhǔn)備。
有關(guān)資料顯示，廣東法院系統(tǒng)深受案多人少的困擾。記者從2014年《廣東省高級(jí)人民法院工作報(bào)告》看到，僅2014年一年，全省法院受理、審理案件數(shù)量均超過100萬件，法官人均結(jié)案數(shù)超過全國(guó)平均水平約一倍，案多人少的矛盾依然突出。特別是在上市公司虛假陳述民事賠償案件中，由于涉及起訴主體多，標(biāo)的金額大，代理律師團(tuán)隊(duì)多，給受案法院帶來了較大的審判壓力，相關(guān)法院也呼吁引入訴前調(diào)解機(jī)制，分流法院受案數(shù)量。正是在這種背景下，廣東轄區(qū)證券期貨糾紛調(diào)解與訴訟對(duì)接機(jī)制應(yīng)運(yùn)而生。
廣東證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，聯(lián)合調(diào)解中心與省法院簽署《證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接合作備忘錄》，既是該局長(zhǎng)期大力推動(dòng)投資者保護(hù)工作的階段性成果，也是落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“公平在身邊”專項(xiàng)活動(dòng)的一項(xiàng)重要舉措。廣東證監(jiān)局將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)調(diào)解中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，利用訴調(diào)對(duì)接平臺(tái)，充分發(fā)揮監(jiān)管部門、行業(yè)調(diào)解組織、人民法院各自的優(yōu)勢(shì)，為轄區(qū)證券期貨糾紛處理提供更加暢順和便捷的渠道。